Nội dung chính
Vi phạm nghiêm trọng và mức phạt lên tới 197,5 triệu đồng
Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, đã phải nộp tổng cộng 197,5 triệu đồng tiền phạt, kèm theo các hình phạt bổ sung nghiêm khắc.
Nguyên nhân vi phạm
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt theo Quyết định 54/QĐ‑XPHC vì ông Lê Đại Nghĩa vi phạm nhiều quy định trong hoạt động giao dịch chứng khoán, bao gồm:
- Không báo cáo sở hữu trên 5 % cổ phần: Vào ngày 17/11/2021, ông mua 1,1 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã: TKC), nâng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Theo Luật Chứng khoán, bất kỳ cổ đông nào sở hữu từ 5 % trở lên phải công bố thông tin trong vòng 3 ngày, nhưng không có báo cáo nào được gửi tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Hình phạt: 60 triệu đồng.
- Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin: Theo lộ trình đã đăng ký, ông dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022, nhưng thực tế đã mua toàn bộ vào ngày 15/07/2022 – ba ngày trước thời hạn. Hình phạt: 0,75 % giá trị giao dịch (≈75 triệu đồng) và đình chỉ quyền giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.
- Không báo cáo dự kiến giao dịch bán: Trong tháng 2/2023, ông bán 455.000 cổ phiếu TKC (tương đương 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước. Hình phạt: 62,5 triệu đồng.
Hậu quả trên thị trường
Sau các vi phạm, cổ phiếu TKC đã rơi vào trạng thái hạn chế giao dịch. Vào phiên giao dịch ngày 16/01, giá đóng cửa chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, đẩy vốn hóa thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng – giảm hơn 30 % so với mức cao nhất trong năm 2022.
Việc đưa cổ phiếu vào danh sách “hạn chế giao dịch” đồng nghĩa với việc chỉ được khớp lệnh vào ngày thứ Sáu mỗi tuần, làm giảm tính thanh khoản và gây bất lợi cho các nhà đầu tư.
Ý nghĩa của quyết định xử phạt
Quyết định này không chỉ là lời cảnh cáo đối với cá nhân lãnh đạo doanh nghiệp mà còn là tín hiệu mạnh mẽ của UBCKNN trong việc duy trì kỷ cương và minh bạch trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Các chuyên gia tài chính cho rằng, nếu không có các biện pháp xử phạt nghiêm khắc, rủi ro thông tin không đồng bộ sẽ làm suy giảm niềm tin của nhà đầu tư, ảnh hưởng tiêu cực đến dòng vốn và sự phát triển bền vững của các công ty niêm yết.
Minh An